12.1 规划采购管理

3W1H

3W1H	规划采购管理
What	记录项目采购决策、明确采购方法,及识别潜在卖方的过程. 作用：确定是否从项目外部获取货物和服务，如果是，则还要确定将在什么时间、以什么方式获取什么货物和服务。
Why	项目进度计划对规划采购管理过程中的采购策略制定有重要影响。为如何采购指定规矩、制定原则、明确采购方法、识别潜在卖方。
When	本过程仅开展一次或仅在项目的预定义点开展。
How	应该在规划采购管理过程的早期，确定与采购有关的角色和职责，项目经理应确保在项目团队中配备具有所需采购专业知识的人员。 专家判断、数据收集、数据分析、供方选择分析、会议。

ITTO

I	TT	O
1、项目章程 2、商业文件 3、项目管理计划 4、项目文件 5、事业环境因素 6、组织过程资产	1、专家判断 2、数据收集 3、数据分析 - 自制或外购分析 4、供方选择分析 5、会议	**1、采购管理计划
2、采购策略
3、招标文件
4、采购工作说明书
5、供方选择标准
6、自制或外购决策
7、独立成本估算** 8、变更请求 9、项目文件更新 10、组织过程资产更新

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采购管理计划

• 如何协调采购与项目的其他工作
• 与采购有关的相关方角色和职责
• 可能影响采购工作的制约因素和假设条件
• 司法管辖权和付款货币
• 是否需要编制独立估算，以及是否应将其作为评价标准
• 拟使用的预审合格的卖方

采购策略

决定从项目外部渠道采购的场景下，应制定采购策略，其中规定项目交付方法、具有法律约束力的协议类型， 以及如何在采购阶段推动采购进展

• 交付方法（DDB 模式、总承包模式、特许融资模式）
• 合同支付类型
• 采购阶段

合同类型

合同类型	总价类合同	成本补偿类合同	混合类合同
	此类合同为既定产品、服务或成果的采购设定一个总价	全部合法实际成本，外加一笔费用作为卖方的利润	兼具
包含	固定总价合同(FFP)： 价格在一开始就已确定 总价加激励费合同(FPIF)： 根据绩效进行财务奖励 总价加经济价格调整合同(FP-EPA)： 跨越几年时间，或将以不同货币支付价款。合同中包含了特殊条款，允许根据条件变化，以事先确定的方式对合同价格进行最终调整	成本加固定费用： 成本实报实销，完工后，另外支付固定的费用 成本加激励费用： 达到合同规定的绩效目标时向卖方支付预先确定的激励费用，便于卖方重视控制成本 成本加奖励费用： 方满足合同规定的、某些笼统主观的绩效标准的情况下，才向卖方支付大部分费用，奖励费用完全由买方主观判断决定
适用范围	已明确定义需求，且不会出现重大范围变更的情况	工作范围预计会在合同执行期间发生重大变更	在无法快速编制出准确的工作说明书的情况下扩充人员、聘用专家或寻求外部支持时使用

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合同中的激励和奖励

• 激励费用合同约定激励规则（有计算公式），甲乙双方都可以独立计算出激励的金额。
• 奖励费用合同的金额是靠甲方评价乙方表现后决定的（没有计算公式） ，乙方实现无法计算出会得到多少奖励，事后也没法讨价还价。

招标文件

• 信息邀请书：需要卖方提供关于拟采购货物和服务的更多信息
• 报价邀请书：提供需要多少成本的信息
• 建议邀请书：提供解决方案，最正式的“邀请书”文件

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采购工作说明书（SOW）

充分详细地描述拟采购的产品、服务或成果， 以便潜在卖方确定是否有能力提供此类产品、服务或成果。

供方选择标准

以多标准决策分析选择候选方

独立成本估算

自行准备独立估算，或聘用外部专业估算师做出成本估算，并将其作为评价卖方报价的对照基准。

自制外购分析

用于确定某项工作或可交付成果最好由项目团队自行完成，还是应该从外部采购。

应考虑的因素包括∶

• 组织当前的资源配置及其技能和能力
• 对专业技术的需求
• 不愿承担永久雇用的义务
• 以及对独特技术专长的需求
• 还要评估与每个自制或外购决策相关的风险。

供方选择分析

在审查项目竞争性需求的优先级后，确定供应商选择方法。

采购文件中应注明供应商评估方法， 让投标人了解将会被如何评估。

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